（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000 萬(wàn)元以上；

（2）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5項以上；

（3）最近三年營(yíng)業(yè)收入復合增長(cháng)率達到20%，或最近一年營(yíng)業(yè)收入金額達到3億元。

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門(mén)認定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家科技進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國家重大科技專(zhuān)項”項目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現了進(jìn)口替代；

（5）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50項以上。

對比以上兩點(diǎn)可知，常規指標強調的是企業(yè)科技創(chuàng )新實(shí)力的系統性，落腳點(diǎn)是公司已經(jīng)落地并且長(cháng)期穩定的營(yíng)收預期；而例外指標則突出企業(yè)“硬科技”，推從的是企業(yè)科技的領(lǐng)先性，對是否具有系統性的要求則弱化了。

而在2020年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)上市推薦指引》中要求保薦機構重點(diǎn)推薦新一代信息技術(shù)領(lǐng)域、高端裝備領(lǐng)域、新材料領(lǐng)域、新能源領(lǐng)域、節能環(huán)保領(lǐng)域、生物醫藥領(lǐng)域這六大領(lǐng)域的科技創(chuàng )新企業(yè)。

筆者認為，從這兩個(gè)指引中可知，所謂科創(chuàng )屬性指的是在國家鼓勵的高新技術(shù)領(lǐng)域內的企業(yè)要么具備系統的研發(fā)能力并依靠該研發(fā)先進(jìn)成果形成營(yíng)收，要么擁有足夠的“硬科技”且未來(lái)具備良好的科技轉化為市場(chǎng)的潛力。

從知識產(chǎn)權從業(yè)者的角度，筆者尤為關(guān)注常規指標中的（2）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5 項以上；以及例外指標中的（5）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50 項以上。

在公司的管理戰略上：

（一）制定合適企業(yè)和行業(yè)的研發(fā)戰略?

研發(fā)是科創(chuàng )的核心和基礎，企業(yè)必須選擇適合自身的研發(fā)戰略，有定位、有人才、有方法、有投入、有計劃、有步驟地建立資深的高效研發(fā)體系，自始至終高度重視研發(fā)，建立長(cháng)期和短期的研發(fā)戰略。

（二）實(shí)施用于市場(chǎng)競爭的知識產(chǎn)權管理戰略

研發(fā)的結果是知識產(chǎn)權，要將研發(fā)成果利用好，必須建立能夠實(shí)戰的知識產(chǎn)權管理戰略。所謂實(shí)戰的知識管理戰略，就是要將知識產(chǎn)權作為企業(yè)競爭的核心資源和手段，要立足于本企業(yè)的實(shí)際情況，系統地不斷提升企業(yè)在知識產(chǎn)權的獲得、管理、運營(yíng)和保護的綜合能力，熟練掌握國際、國內的知識產(chǎn)權運用策略和手段，通過(guò)知識產(chǎn)權有效地提升企業(yè)價(jià)值，建立本行業(yè)的知識產(chǎn)權競爭壁壘，降低本企業(yè)的知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險。

在具體的執行上：

鑒于科創(chuàng )屬性對企業(yè)的知識產(chǎn)權規劃和運用能力要求是實(shí)質(zhì)性的，而知識產(chǎn)權管理工作又具有高度的專(zhuān)業(yè)性和復雜性，例如科創(chuàng )屬性對發(fā)明專(zhuān)利的數量要求多、對專(zhuān)利與主營(yíng)業(yè)務(wù)的匹配性要求高，而發(fā)明專(zhuān)利本身審查周期長(cháng)、目前授權率逐漸下降，加之要形成系統的專(zhuān)利壁壘和確保核心技術(shù)免受專(zhuān)利攻擊的實(shí)施自由，故聘請專(zhuān)業(yè)資深的知識產(chǎn)權顧問(wèn)尤為必要。由機構的專(zhuān)家團隊深度參與企業(yè)知識產(chǎn)權管理，在核心知識產(chǎn)權的數量、類(lèi)型和獲得時(shí)間上進(jìn)行布局，在知識產(chǎn)權穩定性、經(jīng)營(yíng)中的知識產(chǎn)權風(fēng)險、競爭中知識產(chǎn)權體現的優(yōu)勢等方面進(jìn)行盡職調查并出具法律意見(jiàn)，并建立起一整套完整、可行、持續的知識產(chǎn)權管理體系，不僅滿(mǎn)足科創(chuàng )板上市的要求，也可為上市后的可持續發(fā)展助力。

專(zhuān)利導航是科技型企業(yè)了解自身技術(shù)研發(fā)定位和行業(yè)研發(fā)動(dòng)態(tài)、技術(shù)壁壘現狀的最有效的手段。企業(yè)有必要在研發(fā)前、研發(fā)中和上市前進(jìn)行現有技術(shù)檢索以及防侵權檢索，通過(guò)現有技術(shù)檢索和防侵權檢索能夠檢索出他人研發(fā)情況而避免重復研發(fā)，還能發(fā)現當前產(chǎn)品或者規劃產(chǎn)品是否會(huì )落入他人專(zhuān)利保護范圍。企業(yè)可參照這些檢索結果調整研發(fā)方向、借鑒技術(shù)手段，并針對這些風(fēng)險專(zhuān)利進(jìn)行無(wú)效分析、規避設計和專(zhuān)利布局等來(lái)消除或者降低產(chǎn)品侵犯他人專(zhuān)利的風(fēng)險，也為未來(lái)專(zhuān)利訴訟或者交叉許可做好準備。有條件的企業(yè)還可以對行業(yè)專(zhuān)利進(jìn)行持續地監控和分析，深入全面了解對手，實(shí)時(shí)掌握行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)趨勢。

擯棄以往知識產(chǎn)權僅僅是門(mén)面、榮譽(yù)的錯誤理念，樹(shù)立知識產(chǎn)權是企業(yè)核心資源、重要競爭手段和發(fā)展根本要素的新觀(guān)念，并據此打造企業(yè)的IP管理體系。

建立實(shí)戰的知識產(chǎn)權管理體系、培養全員正確的知識產(chǎn)權意識非朝夕之功，各種知識產(chǎn)權的獲權也需要經(jīng)歷一段時(shí)間周期，因此，科創(chuàng )板企業(yè)應當盡早地著(zhù)手建立內部知識產(chǎn)權制度和管理體系。

在知識產(chǎn)權的獲得上，起初就要注重各種知識產(chǎn)權例如商標、域名、版權、專(zhuān)利、商業(yè)秘密等全方位的挖掘和布局，不僅在數量取得領(lǐng)先，更加要關(guān)注各種知識產(chǎn)權之間的協(xié)同保護和在企業(yè)未來(lái)市場(chǎng)競爭中的實(shí)戰價(jià)值。另外，還需要分清企業(yè)的核心知識產(chǎn)權要素，在企業(yè)內部明確這些IP的類(lèi)型、數量、質(zhì)量和具體價(jià)值。特別地，針對科創(chuàng )板上市鼓勵和支持的要求，企業(yè)應當盡早在專(zhuān)利的來(lái)源、與主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)系、建立專(zhuān)利壁壘、降低未來(lái)知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險、實(shí)現整體的知識產(chǎn)權競爭優(yōu)勢上進(jìn)行知識產(chǎn)權獲得的全面有效布局，布局時(shí)務(wù)必考慮知識產(chǎn)權的種類(lèi)、地域、數量、獲得時(shí)間和用途。

在知識產(chǎn)權管理上，需要建立詳細的知識產(chǎn)權來(lái)源、管理流程和消亡檔案。對每項知識產(chǎn)權的全生命周期進(jìn)行管理，有助于更好地利用和處分企業(yè)知識產(chǎn)權，有助于后期滿(mǎn)足上市企業(yè)信息披露的要求。知識產(chǎn)權工作往往涉及多個(gè)部門(mén)，例如，品牌部門(mén)規劃需要商標部門(mén)的配合和執行，專(zhuān)利則來(lái)源于技術(shù)研發(fā)部門(mén)，因此，在知識產(chǎn)權管理中需要通過(guò)規范流程來(lái)開(kāi)展工作，以對知識產(chǎn)權進(jìn)行有效的區分和管理。以專(zhuān)利為例，需要由產(chǎn)品、技術(shù)部門(mén)等共同協(xié)助對專(zhuān)利的申請必要性、技術(shù)先進(jìn)性、戰略重要性、實(shí)施可能性等進(jìn)行分級，通過(guò)未來(lái)競爭用途的判斷，對專(zhuān)利進(jìn)行各維度標注以便指導該專(zhuān)利后續的挖掘、布局和運用。還要在各個(gè)企業(yè)部門(mén)和環(huán)節在日常運營(yíng)中加強管理，降低企業(yè)的知識產(chǎn)權外部風(fēng)險。

在知識產(chǎn)權運用上，要充分利用已有的知識產(chǎn)權資源，基于既有戰略和企業(yè)的市場(chǎng)競爭需要，通過(guò)各種商業(yè)、法律等綜合手段的運用，實(shí)現企業(yè)長(cháng)久的競爭優(yōu)勢。當前，熟練掌握知識產(chǎn)權運用的規則、手段和方法的人才并不多見(jiàn)，需要企業(yè)花大力氣解決這一問(wèn)題。知識產(chǎn)權的獲得和管理是運用的前提，而高效的研發(fā)體系則是高質(zhì)量知識產(chǎn)權獲得的前提，因此，企業(yè)應當避免被當前一些過(guò)熱的知識產(chǎn)權運營(yíng)誤導，而是要基于自身知識產(chǎn)權數量、質(zhì)量考慮知識產(chǎn)權的運用。

在知識產(chǎn)權保護上，應當擯棄以往情緒式維權和消極式維權兩種極端的維權方式，建立系統的知識產(chǎn)權侵權預警機制、理清可以實(shí)現的維權目標、制定詳細的維權步驟，并且要有明確的維權戰略，靈活運用各種維權措施和手段，將知識產(chǎn)權在企業(yè)市場(chǎng)競爭中的作用最大化。